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终身禁入证券市场!东莞勤上股份实控人李旭亮被禁入证券市场!

时间:2018-08-10 17:31 出处:网络整理
原标题:终身禁入证券市场!东莞勤上股份实控人李旭亮被禁入证券市场!     这是李旭亮5年内第三次,因信披违法违规事项而被罚。此前的两次发生在2014、2015年,李旭亮作为勤上股份信息披露违法行为直接负责的主

原标题:终身禁入证券市场!东莞勤上股份实控人李旭亮被禁入证券市场!

    这是李旭亮5年内第三次,因信披违法违规事项而被罚。此前的两次发生在2014、2015年,李旭亮作为勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员,被广东证监局给予警告和罚款。

  按照《证券市场禁入规定》,5年内被证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,证监会对李旭亮采取终身禁入证券市场措施。日前勤上股份收到中国证监会《市场禁入决定书》。

终身禁入证券市场!东莞勤上股份实控人李旭亮被禁入证券市场!

违法事项:收购成都七中未及时披露

  近两年,勤上股份半导体业绩下滑,寻求转型,在教育行业频繁大手笔投资。这一次信披违法事项,就与2016年的一起收购案件有关。

  《中国证监会市场禁入决定书》显示,2016年9月30日,勤上股份与成都高达投资发展有限公司(简称成都高达)就收购成都七中实验学校(简称成都七中)签署《收购及投资意向书》,(简称《16年意向书》)。

  在李旭亮认可下,时任勤上股份第一大股东勤上集团副总裁,兼任勤上股份财务部投资总监胡玄跟在《16年意向书》上签名并加盖勤上股份公章。双方在该意向书中就成都七中的初步估值、交易方式、业绩承诺、业绩补偿、有效期等达成初步意向。此交易属于《证券法》第六十七条规定的重大事件。

  而根据《证券法》第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第一款的规定,勤上股份签署《收购及投资意向书》后应当及时履行信息披露义务,立即报告和公告。

  但勤上股份并未及时披露,并于2017年2月17日再次签订了与前述意向书主要内容基本一致的《收购及投资意向书》。勤上股份于2017年3月11日披露公司拟收购成都高达从而间接收购成都七中,4月22日才披露称于2月17日与成都高达签订了《17年意向书》等事宜。

  中国证监会认为,以上事实,有询问笔录、相关公告、《收购及投资意向书》、工商资料等证据证明,足以认定。而作为勤上股份实际控制人,李旭亮的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。

  李旭亮曾申辩,虽然胡玄跟向其汇报过相关事宜,但其仅进行方向性把握而不参与具体工作,且认为意向书并非正式合同,收购事项未最终确定,无需进行披露。之所以出现违法违规,系因法律法规学习不足,并非刻意隐瞒,更不存在指使他人的行为。

  不过,证监会对以上申辩意见不予采纳并认为,李旭亮作为勤上股份实际控制人未及时向勤上股份告知签署《投资及收购意向书》事宜,依据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十八条第二款“实际控制人隐瞒应当披露的信息或者不告知应当披露的信息,应当认定为指使”的规定,李旭亮构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形”。

  处罚结果:终身禁入证券市场

  针对本次信披事项,证监会对李旭亮给予警告,并处以六十万元罚款。而更为重要的一个处罚是对李旭亮采取终身禁入证券市场措施,依据是《证券市场禁入规定》第五条第(六)项的规定,5年内被证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上的,可以采取终身市场禁入。

  《中国证监会市场禁入决定书》介绍,李旭亮曾先后于2014和2015年作为勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员被广东证监局给予警告并分别罚款20万元和30万元。加之本次违法行为,李旭亮构成《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条规定可以采取终身证券市场禁入措施的情形。

  南都记者翻查勤上股份公告,2014年5 月 12 日收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》,主要内容是勤上股份2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司关联关系及发生的关联交易未依法披露,公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露,澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系。

  另外,2015年3月17日勤上股份收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》,2013 年、2014 年公司与公司第一大股东东莞勤上集团有限公司(以下 简称“勤上集团”) 存在非经营性资金往来情况,累计金额为 182750 万元。公司对该事项未履行信息披露义务。

  对此禁入令,李旭亮申辩其仅曾被处罚2次,并不构成5年内被处罚3次的情形,在依据《证券市场禁入规定》计算过往处罚次数时,不应包括本次,对其采取终身市场禁入措施没有法律依据。

  证监会对此不予采纳,维持对李旭亮采取终身证券市场禁入措施的决定,当事人在禁入期间内不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  投资者索赔:此前两次信披违规,已赔1696.46万元

  另外值得关注的是,针对该处罚,有观点认为,可能引发大量投资者对勤上股份进行索赔,因为根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,权益受损的投资者可以向虚假陈述的上市公司索赔损失。

  而此前,投资者针对勤上股份前两次的信披违规的违法行为的证券民事索赔案件均已经胜诉并陆续获赔,根据最新资料显示,因上述情形起诉勤上的民事案件共计84例,合计诉请金额为1740.36万元,截6月7日,勤上股份已收到的终审判决合计判令公司赔偿1696.46万元,合计承担诉讼费用27.97万元。

  勤上现状: 推进剥离半导体照明业务

  勤上股份现在的主营业务包括教育产业和半导体照明相关产业。教育产业是勤上通过收购龙文教育和英伦教育新拓展的产业。

  勤上股份从半导体照明转型到教育产业,一直以来备受外界关注,原因在于其前景的不确定性。高潮在2016年年报发布之时掀起,被外界称为“业绩乌龙”。

  当年2月28日,勤上股份发布过一份报喜的业绩快报,公司预计称,2016年实现利润总额7130.61万元,比上年同期增长114.09%,归属于上市公司股东的净利润4786.69万元,比上年同期增长130.74%。不到两个月后的4月15日,勤上股份发布业绩修正公告称,根据会计师事务所的初步审计,现预计2016年度营业总收入约8.41亿元,同比增长-1.06%;归属于上市公司股东的净利润约-3.96亿元,同比下降-2010.05%。

  原因是2016年其所收购的广州龙文教育科技有限公司经营情况未达预期,上市公司对其计提商誉减值,由此致使上市公司业绩巨亏3.96亿元,这是自勤2011年上市以来,公司首次出现如此大的业绩亏损。

  正是因为此事件,勤上股份被深交所公开谴责。

  勤上股份转型教育行不行?这是一部连续剧,当前尚不能下结论,在2017年年度报告当中,勤上股份实现了预期目标,公司实现营业收入160,899.03万元、实现归属于上市公司的股东净利润8419.67万元, 成功扭亏为盈,而教育已经成长为公司业绩的主要增长点,占营收的45.77%。

  “证实公司坚持向教育产业转型的决心的正确性”。勤上方面介绍。 根据规划,勤上将对半导体照明相关业务进行资产剥离,2017年度该事项处于稳步推进过程中,因此报告期内半 导体照明等相关业务的经营情况仍然体现在公司的报告中。半导体照明相关产业剥离后,勤上方面介绍,公司将蜕变成以教育产业为主营业务的A股上市公司。

  采写 南都记者 梁锦弟

  作者:梁锦弟返回搜狐,查看更多

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